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從事單一證券經紀業務僅需通過專項考試

鉅亨網 / 來源:財匯資訊,摘自:上海證券報 / 2009.04.13


在中國證券業協會最新發佈的證券經紀人相關自律規則中明確規定,通過證券經紀人專項考試的,視為通過證券從業人員資格考試。僅通過證券經紀人專項考試的人員,不得從事除證券經紀業務營銷以外的業務活動。自2010年起,協會不再舉辦證券經紀人專項考試。


中國證券業協會(以下簡稱「協會」)昨日發佈了《中國證券業協會證券經紀人執業規範(試行)》(以下簡稱《執業規範》)、《證券經紀人委託合同必備條款》(以下簡稱《合同必備條款》)、《中國證券業協會證券經紀人執業註冊登記暫行辦法》(以下簡稱《註冊登記辦法》)等三個自律規則。上述規則的頒布,主要是為了配合《證券經紀人管理暫行規定》的實施。

《註冊登記辦法》對證券經紀人執業註冊、證書管理和年檢等內容予以了規定,並在相關通知中對落實《註冊登記辦法》的有關事項進行了明確。除證券經紀人的資格取得和相關考核外,通知還明確,協會依據證券公司所在地證監會派出機構出具的同意公司委託證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的現場核查意見,為證券公司辦理證券經紀人執業註冊登記事宜。而證券公司為證券經紀人進行執業註冊登記和頒發證券經紀人證書的具體要求和程序,按照《註冊登記辦法》的有關規定執行。


《執業規範》規定了證券經紀人的執業要求和行為規範,如:證券經紀人在執業過程中應當遵守誠實守信、勤勉盡責、公平對待客戶、客戶利益優先等原則;證券經紀人只能接受一家證券公司的委託,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託;證券經紀人除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外,也不得有以所服務證券公司或證券營業部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協議等違背職業道德的行為。


《執業規範》同時對證券公司實施證券經紀人制度提出了相應要求,如:證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;有關信息和材料可以由證券公司自行製作,也可以來源於其他機構;證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統,並採取有效措施,防範證券經紀人私自通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務。

《合同必備條款》對證券公司與證券經紀人簽訂的委託合同所應具備的內容進行了規定。進一步強調了證券公司與證券經紀人之間的法律關係為委託代理關係,雙方不構成勞動關係;明確了證券公司、證券經紀人雙方的基本權利與義務;規定證券經紀人報酬的計算依據、計算方法應當明確具體;列舉了證券公司、證券經紀人單方解除合同的幾種情形。

協會在有關通知中明確要求證券公司、證券經紀人應當認真學習相關自律規則,自覺遵守相應要求,合規執業。同時,協會提示廣大證券投資者要瞭解與證券經紀人相關的法律法規和自律規則等,增強自我保護意識,在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時,主動查驗證券經紀人證書,仔細閱讀證書載明信息。對證券經紀人證書及其載明信息的真實性,投資者可通過中國證券業協會網站查詢、核實,也可向該證書載明的證券公司查詢、核實。投資者發現證券經紀人涉嫌違規執業等問題的,可向中國證券業協會舉報。

資料來源:http://news.cnyes.com/dspnewsS.asp?rno=2&fi=%5CNEWSBASE%5C20090413%5CWEB1885&vi=34062&sdt=20090411&edt=20090413&top=50&date=20090413&time=18:20:12&cls=index15_totalnews

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